關于發布《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》的通知

(中證協發[2006]88號)

各會員公司：

根據中國證監會關于在全行業開展治理商業賄賂專項工作的要求，協會秘書處將《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》(草案)提交全體會員審議，現將已經會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》印發給你們，望遵照執行。

特此通知。

                                               中國證券業協會

 2006年9月4日

中國證券業協會會員反商業賄賂公約

第一條 為治理證券行業的商業賄賂行為，營造資本市場改革和發展的良好環境，根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券業協會章程》，經全體會員協商達成共識，特制定本公約。

第二條 會員應當嚴格遵守國家法律、法規，以及中國證監會制定的各項規章；自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。

第三條 會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定，自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂，積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。

第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規范經營，共同發展，切實保護投資者利益，維護行業整體形象，努力創造行業和諧發展的環境。

第五條 會員應當共同維護證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：

1、證券公司在經紀業務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產管理業務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業務中，為了拉項目，違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關費。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構擴大基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。

3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時，為謀取他人賬外暗中支付的現金、實物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買賣證券。

第六條 會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創造和建立健康的企業文化。

第七條 會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范，堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經營的服務品牌，不斷提升公司專業化服務水平，擴大客戶資源，拓展業務發展空間。

第八條 會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節嚴重的，及時報告中國證監會及其有關司法部門。

協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察，并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業誠信數據庫中予以記錄。

關于發布《中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約》通知

中基協發〔2012〕14號

各會員單位：

　　根據中國證監會關于在全行業開展治理商業賄賂專項工作的要求，中國證券業協會于2006年9月4日頒布了《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》。中國證券投資基金業協會根據《中國證券投資基金業協會章程》，重新修訂出《中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約》，現予以發布。

　　附件：

中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約

　　第一條 為治理基金行業的商業賄賂行為，營造資本市場改革和發展的良好環境，根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券投資基金業協會章程》，經全體會員協商達成共識，特制定本公約。

　　第二條 會員應當積極倡導公正、法治、敬業、誠信等核心價值觀，嚴格遵守國家法律、法規，以及中國證監會制定的各項規章；自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。

　　第三條 會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定，自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂，積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。

　　第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規范經營，共同發展，切實保護投資者利益，維護行業整體形象，努力創造行業和諧發展的環境。

　　第五條 證券投資基金管理公司會員不得在基金銷售過程中，為使基金銷售機構擴大基金的銷售規模，向基金銷售機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，不得向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。

　　第六條 會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創造和建立健康的企業文化。

　　第七條 會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范，堵塞管理漏洞，樹立公司誠信經營的服務品牌，不斷提升公司專業化服務水平，擴大客戶資源，拓展業務發展空間。

　　第八條 會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節嚴重的，及時報告中國證監會及其有關司法部門。

　　協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察，并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業誠信數據庫中予以記錄。